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handsome_guy 2019-12-5 10:51 AM

信託或公司服務提供者牌照問題

收到CR嘅信件話要上門做interview
唔知道過程點呢?
會傾啲乜嘢呢 ??


攞咗個牌一年多啲
只係幫客戶成立咗一間有限公司
NAR1 / 改RO地址 / 嘅CO SEC 文件
加埋都不超過十份
報稅做tax representative不超過十份
攞咗個牌一年多啲
因為本身返緊工
有正職嘅
其實咁嘅情形
公司註冊處會唔會見我咁低用量
取消我個牌
而家話要上嚟我公司做一個interview
其實我個地址是商務中心
當然唔係咁方便喇
其實講真我呢個情形
需唔需要攞呢個牌
謝謝大家

Zomb 2019-12-5 07:57 PM

幫人開公司, 提供RO, 已經係Specific transactions 之一
要有tcsp 牌先可以提供相關服務


CR 會問你公司AML的基本流程
有冇做以下的野:
appoint CO / MLRO
guideline / manual
sanction check
ongoing-monitoring
training
annual declaration 等等


你要provide 文件資料證明你做足晒due diligence及以上的野
詳情可參看CR guidelines
[url]https://www.tcsp.cr.gov.hk/tcspls/portal/guide[/url]

handsome_guy 2019-12-6 12:39 AM

多謝師兄提供有用資料
但實不相瞞 
本身自己有正職做緊 
幫人 成立公司
都係想工餘時間  賺多少少


你所講過的 AML的基本流程等等
小弟冇頭緒 
請問可以喺邊度搵到資料
我想背熟曬 
到時 公司註冊處 interview 有得用  
thank you !!

Zomb 2019-12-6 12:07 PM

如果你連D 基本concept 都冇
你要考慮仲係唔係繼續做


比d CR 最近起訴人的case 你自己睇
[url]https://www.tcsp.cr.gov.hk/tcspls/portal/pros[/url]


[url]https://www.tcsp.cr.gov.hk/tcspls/portal/disc[/url]

handsome_guy 2019-12-8 12:25 AM

多謝你嘅意見
呢一單嘢
有排煩

bench7 2019-12-8 12:54 PM

得閒上吓嚟就知行情啦

[url=https://www.discuss.com.hk/viewthread.php?tid=27367522]https://www.discuss.com.hk/viewthread.php?tid=27367522[/url]
[url=https://www.discuss.com.hk/viewthread.php?tid=27868165]https://www.discuss.com.hk/viewthread.php?tid=27868165[/url]
[url=https://www.discuss.com.hk/viewthread.php?tid=28219784]https://www.discuss.com.hk/viewthread.php?tid=28219784[/url]

不過香港人嘅mentality其實同大陸人冇分別,雖然成日自以為同中國人唔同,個底其實根本一樣。

awongyuk 2019-12-9 10:52 AM

樓主個case係屬parttime?怎樣生存?執咗佢啦:lDD_004:

Zomb 2019-12-9 07:35 PM

老實講TCSP 對part time 唔係咁著數
你要花的fixed cost 會好大
你subscribe AML search 都未必夠你回本
你跟唔足又會比人罰


如果要面對CR interview, 最少你都要買本hkicpa AML manual
睇下你有冇拎客的ID / passport copy + address proof
如果個股東係body corporate 就希望你拎得齊文件identify ultimate beneficial owner
唔係就多謝你90000大洋.

handsome_guy 2019-12-10 02:10 AM

好多謝 咁多位 提供嘅資料  
好感動


其實一直做成立公司/CO SEC DOCUMENT 都係兼職嘅形式
不過呢 一兩年就更加少 (ANOTHER FULL TIME WORK)

咁話要攞牌囉
填曬啲form 畀埋錢 就攞到
其實都冇DETAIL睇過內容係啲乜


由2018年3月 到而家
成立咗一間公司
更改過董事
係咪搵番曬嗰一間公司啲
1. 董事身份證 地址證明 (THIS SHOULD BE OK) (no body corporate)
2. sanction check, 可唔可以畀錢好似co search做返
hkicpa AML manual 我會買 ok

其實如果真係消極 D
因為你單嘢
搞到瞓都瞓唔到

如果唔理ignore公司註冊處interview
我唔介意取消我個牌
咁會唔會畀人罰90000大洋

Thanks again ~~

[[i] 本帖最後由 handsome_guy 於 2019-12-10 02:20 AM 編輯 [/i]]

Zomb 2019-12-10 09:36 AM

係公司層面, 你要有AML manual, 委任MLRO, CO
每年review AML compliance, 有足夠training, 簽annual declaration


2018年3月1日後的新客
你要做晒Customer Due Diligence, 包括obtain ID, verification, risk assessment, sanction check


2018年3月1日前的舊客
要定立ongoing monitoring, 
你要睇個客有冇改變, 包括公司架構, 做的生意等等
改變左你都要做CDD 


以上的form 都係HKICPA AML manual 入面有
之前冇做, 補做好過冇做
拎得呢個牌, 就要有相對應的責任

Cepa 2019-12-10 10:15 PM

睇d案件,罰得較重都係無牌經營,其他提供錯誤資料比註冊處都係罰幾仟蚊。

awongyuk 2019-12-10 11:41 PM

[quote]原帖由 [i]Zomb[/i] 於 2019-12-10 09:36 AM 發表 [url=https://www.discuss.com.hk/redirect.php?goto=findpost&pid=511510591&ptid=28734486][img]https://www.discuss.com.hk/images/common/back.gif[/img][/url]
係公司層面, 你要有AML manual, 委任MLRO, CO
每年review AML compliance, 有足夠training, 簽annual declaration


2018年3月1日後的新客
你要做晒Customer Due Diligence, 包括obtain ID, verification, risk assessment, sanction check
... [/quote]


boo s la, 實際環境根本容不下咁robust嘅做法,大把人分身做晒,邊有閑錢養咁多人....你估係hki 咩咩收幾萬會員cpd +會費+學生堂費影印費.....;P

coria 2019-12-11 10:06 AM

要起cpa firm/pro firm 做熟手技工後其實做part time 應該可行

awongyuk 2019-12-12 09:40 AM

[quote]原帖由 [i]coria[/i] 於 2019-12-11 10:06 AM 發表 [url=https://www.discuss.com.hk/redirect.php?goto=findpost&pid=511567474&ptid=28734486][img]https://www.discuss.com.hk/images/common/back.gif[/img][/url]
要起cpa firm/pro firm 做熟手技工後其實做part time 應該可行 [/quote]


問題出喺registered office. 如果唔提供RO,邊個做,用唔用公司做,點樣做,冇乜監管,parttime都唔使出名出tcsp牌

coria 2019-12-12 10:28 AM

[quote]原帖由 [i]awongyuk[/i] 於 2019-12-12 09:40 AM 發表 [url=https://www.discuss.com.hk/redirect.php?goto=findpost&pid=511618612&ptid=28734486][img]https://www.discuss.com.hk/images/common/back.gif[/img][/url]



問題出喺registered office. 如果唔提供RO,邊個做,用唔用公司做,點樣做,冇乜監管,parttime都唔使出名出tcsp牌 [/quote]


ro用共享公間或租枱咪得
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